個人情報保護方針

当社は、お客様の個人情報を適切に取得、利用、保護するため、以下の方針に基づいた取組みを進めます。
当社（個人情報取扱事業者）の代表者名等の情報はこちらでご確認いただけます。

当社及びその役員・社員等は、個人情報の保護に関する法律、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律、その他関係諸法令および監督当局のガイドライン、本方針及び当社規程などを遵守します。

個人情報は、法令に則って取得し、その内容は、正確・最新となるよう努めます。
なお、当社による個人情報の主な取得方法は以下のとおりです。

• 当社サービス申込画面や実施するアンケート等に、お客様に直接ご記入していただく方法
• お客様からの電話等によるお問合せ、ウェブサイトのお問合せフォーム等を通じて提供いただいた情報
• 会社四季報、役員四季報、新聞など市販の書籍やインターネットなどから収集する方法
• 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きし、またはシステム上自動的に収集する方法

個人情報の利用は、以下の利用目的の範囲を超えては行いません。特に個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。また、第三者への個人情報の開示・提供は、法令に基づきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、ご本人の承諾なしに行いません。

• 有価証券・金融商品・金融取引その他の取扱商品の勧誘・販売・運用およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
• 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内を行うため
• 法令に基づく監督官庁、金融商品取引所や自主規制機関等の調査・報告要請に対応するため
• 適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
• お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
• お客様に対し、お取引結果、お預り残高などのご報告を行うため
• お客様のお取引に関する事務を行うため
• お客様との契約ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• 市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
• 他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合などにおいて、委託された当該業務を適切に遂行するため
• お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
• その他、お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

• 前各号の個人情報の利用目的にかかわらず、個人番号は「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」および「金融商品取引に関する法定書類の作成・提供事務」に限り利用いたします。
• なお、法令により、機微情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供いたしません。
• 当社は、お客様との通話を録音することがあります。

個人情報の流出、不正利用などを防止するために、役員・社員等への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、適正な管理体制を整備します。
その他、当社が個人情報に関して講じている主な安全管理措置の内容は以下のとおりです。

（個人情報の取扱いに係る規律の整備）
取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者及びその任務等について個人情報の取扱に関し社内規程・基準を策定

（組織的安全管理措置）
①個人情報の取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人情報を取り扱う従業者及び当該従業者が取り扱う個人情報の範囲を明確化し、法令や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備
②個人情報の取扱状況について自主点検の実施

（人的安全管理措置）
①個人情報の取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施
②個人情報についての秘密保持に関する事項を社内規則に記載しているほか、従業者から当社への秘密保持誓約書の差し入れ

（物理的安全管理措置）
個人情報を取り扱う区域を当社の施錠された区域内に限定し、従業者の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人情報の閲覧を防止する措置を実施

（技術的安全管理措置）
①アクセス制御を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定
②個人情報を取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みの導入

（外的環境の把握）
外国にある第三者に個人情報の取扱いを委託する場合、クラウドサービスの利用等に伴い外国に所在するサーバで個人情報を保管する場合その他外国において個人情報を取り扱う場合に、当該外国の個人情報の保護に関する制度等を把握する体制を整備

当社は、お客様の個人情報の適正な取り扱いを図るため、この保護方針の見直しを適宜行い、継続的な改善に努めます。

当社は、当社が取り扱う個人データを、次の各項に則して、株式会社マネーフォワードと共同して利用することがあります。

(1) 共同して利用される個人データの項目（個人番号を除く）

• 投資一任運用サービス「SUSTEN for マネーフォワード」（以下「SUSTEN for MF」といいます。）をご利用のお客様の氏名、住所、生年月日、職業、電話番号、メールアドレス、投資経験、本人確認の結果等、お客様の属性に関する情報
• 「SUSTEN for MF」をご利用のお客様の取引内容、預り残高、資産運用状況、口座開設状況等、お客様の取引に関する情報
• 「SUSTEN for MF」をご利用のお客様のお問合せ、相談内容等に関する情報

(2) 共同して利用する者の範囲

(3) 利用する者の利用目的

• 共同して利用する者が契約に基づき協働することで、「SUSTEN for MF」をご利用のお客様の資産運用等のニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的に案内・提供するため
• 当社の経営管理・内部管理を行うため
• 「SUSTEN for MF」の運営・管理のため
• 「SUSTEN for MF」に関するお問合せ等への適切な対応のため

(4) 個人情報の管理責任者
〒105-0001 東京都港区虎ノ門一丁目3番1号東京虎ノ門グローバルスクエア
sustenキャピタル・マネジメント株式会社
代表取締役 岡野 大

個人情報を外部委託先に取扱わせる場合には、その委託先においても個人情報の保護が図られているかについて、責任をもって監督します。例えば、以下に掲げる業務に伴う個人情報の取扱いについて、外部委託する場合があります。

• 情報システムの開発・運用・保守に関する業務
• 各種報告書の印刷、送付、受入れ等に係る事務処理の業務
• お客様の個人情報及び業務に関する帳簿書類の保管に関する業務
• 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務

当社は、外国にある第三者に上記業務に伴う個人情報の取扱いを委託する場合、法令等に則り、当該第三者に相当措置を継続的に実施させるために必要な措置を講じるものとし、ご本人の求めに応じて、当該必要な措置に関する情報を提供します。

個人情報については、ご本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。

個人情報の開示等のご請求や利用目的など個人情報に関するお問い合わせは、当社本店の下記お問い合わせ先までご連絡ください。
お問い合わせ先: 〒105-0001 東京都港区虎ノ門一丁目3番1号 東京虎ノ門グローバルスクエア
電話番号: 03-6810-7856 (代表)
受付時間: 9:00〜17:00 (土日祝・年末年始を除く)

当社は、認定個人情報保護団体である一般社団法人投資信託協会及び一般社団法人日本投資顧問業協会の会員です。同協会の投資者相談室では会員の個人情報の取り扱いについての苦情・相談を受け付けております。

【苦情・相談窓口】
一般社団法人 投資信託協会 会員調査部 投資者相談室
〒103-0026 東京都中央区日本橋兜町2番1号
電話：03-5614-8440
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く） 9:00〜11:30、12:30〜17:00
ホームページ：https://www.toushin.or.jp

一般社団法人 日本投資顧問業協会 苦情相談室
〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-5-8 東京証券会館7階
電話：03-3663-0505
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く） 9:00〜17:00
ホームページ：https://www.jiaa.or.jp

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当社は、Googleによるアクセス解析ツール「Googleアナリティクス」を利用しています。このGoogleアナリティクスはトラフィックデータの収集のためにクッキー（Cookie）を使用しております。トラフィックデータは匿名で収集されており、個人を特定するものではありません。
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当社は、氏名等のお客様を特定する情報を保有しない第三者から、識別子や行動履歴など、お客様に関連する情報（個人関連情報）の提供を受け、当該情報を当社が管理するお客様の個人情報と紐づけることで個人情報として取得し、上記「3.個人情報の利用」でご説明した目的にしたがって、当該情報を利用することがあります。具体的には、Cookie等、モバイル広告識別子、メールアドレスや電話番号（不可逆的な変換処理がなされたものを含みます。）、広告の閲覧回数等の広告配信関連ログ、ウェブサイトの閲覧履歴や検索履歴、位置情報その他の行動履歴等を取得し、当社が管理する個人情報と紐づけて利用する場合があります。この場合、適用法令等に従い、個人情報として適切に取り扱います。

当社は、必要に応じて、本方針を変更します。但し、法令上お客様の同意が必要となるような本方針の変更を行う場合、変更後の本方針は、当社所定の方法で変更に同意したお客様に対してのみ適用されるものとします。なお、当社は、本方針を変更する場合には、変更後の本方針の施行時期及び内容を当社のウェブサイト上での表示その他の適切な方法により周知し、またはお客様に通知します。